發(fā)布時間：2022-04-22 17:35:03 熱度：

金融公司到境外上市一直都是被列入較為敏感的行業(yè)。現(xiàn)如今，我國企業(yè)境外上市以及境外投資，都離不開辦理ODI備案，這個ODI備案也是把金融行業(yè)例為敏感行業(yè)，但是說不能辦理，下面就來看看金融公司境外上市需建立和發(fā)展有效的監(jiān)管合作關系。

推行原則監(jiān)管模式需要在監(jiān)管機構和監(jiān)管對象之間建立和發(fā)展一種相互信任的監(jiān)管合作關系。

一方面，這種新型監(jiān)管關系對監(jiān)管人以及金融公司高級管理人員和合規(guī)部門工作人員的專業(yè)素養(yǎng)都提出了更高的要求。為了準確判斷監(jiān)管對象的經營活動是否達到了監(jiān)管要求，并合理、審慎地運用監(jiān)管資源，監(jiān)管人員必須要深入了解每個監(jiān)管對象的風險和合規(guī)狀況；金融公司高級管理人員需要在企業(yè)最高決策層面上考慮合規(guī)風險，合規(guī)部門工作人員需要以更加專業(yè)和靈活的方式確保所在金融公司的經營活動符合監(jiān)管要求，從而使所在金融公司能夠在監(jiān)管程序中發(fā)揮更為積極的作用。并且，了解和掌握長期積累的典型案例說明和監(jiān)管處罰案例等指引也需要較高的法學理論水平和嫻熟的判例法技巧，這對監(jiān)管人員和監(jiān)管對象合規(guī)部門的工作人員也是一個挑戰(zhàn)。

另一方面，這種新型監(jiān)管關系的鞏固和發(fā)展需要在監(jiān)管機構和監(jiān)管對象之間建立一種建設性的溝通機制，使雙方能夠根據市場環(huán)境的變化，不斷更新和交流各自對監(jiān)管目標、在監(jiān)管程序中的角色和責任以及監(jiān)管標準的看法。然而，研究標明，就建立上述溝通機制的重要意義，監(jiān)管機構與監(jiān)管對象之間，監(jiān)管機構內部的政策制定部門、監(jiān)管部門與稽查部門之間以及監(jiān)管對象內部的合規(guī)部門與業(yè)務部門之間，尚未形成一致的看法。

隨著多年來監(jiān)管部門不斷的完善金融公司境外上市的監(jiān)管，ODI備案就成為了金融公司能到境外投資上市的唯一途徑，所以企業(yè)金融公司雖然在監(jiān)管部門監(jiān)管下，到境外上市比較難，但是也不是說百分百不行，只要符合條件還是可以上市的。