發(fā)布時(shí)間：2025-04-28 17:36:17 熱度：

家族辦公室進(jìn)行境外資產(chǎn)配置，是實(shí)現(xiàn)財(cái)富多元化與穩(wěn)健增長的重要途徑。在這一過程中，辦理ODI境外投資備案是合規(guī)開展投資活動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

辦理ODI境外投資備案，首先要明確投資主體與目標(biāo)公司的資料準(zhǔn)備。投資主體需提供境內(nèi)公司營業(yè)執(zhí)照、最新經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，以證明自身運(yùn)營與財(cái)務(wù)狀況良好，具備境外投資能力。同時(shí)，要準(zhǔn)備境內(nèi)公司股權(quán)架構(gòu)圖，若架構(gòu)復(fù)雜，需清晰標(biāo)明實(shí)際控制人，方便監(jiān)管部門了解投資主體的股權(quán)結(jié)構(gòu)與控制關(guān)系。前期工作落實(shí)情況說明也不可或缺，其中盡職調(diào)查能深入了解目標(biāo)公司或項(xiàng)目的真實(shí)情況，可行性報(bào)告從經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、市場等多方面論證投資的可行性，投資資金來源情況說明及用途則要詳細(xì)闡述資金來源的合法性與具體使用計(jì)劃，比如是自有資金、銀行貸款，還是其他合規(guī)渠道，資金用于購買資產(chǎn)、支付運(yùn)營成本等明細(xì)都要交代清楚，還需提供相應(yīng)的租金合同、訂單合同等支持文件。

對于目標(biāo)公司，要提供其注冊證書、公司章程等基本資料，讓投資主體清楚目標(biāo)公司的法律框架與運(yùn)營規(guī)則。目標(biāo)公司運(yùn)營計(jì)劃也很關(guān)鍵，包括擬定租用辦公地址大小、租金，當(dāng)?shù)仄赣萌藛T、及外派人員數(shù)量，業(yè)務(wù)開展計(jì)劃等，展示目標(biāo)公司未來的運(yùn)營方向與發(fā)展規(guī)劃。投資環(huán)境分析評價(jià)則從投資所在地政治、經(jīng)濟(jì)等方面風(fēng)險(xiǎn)分析，評估投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素。

在申請流程上，ODI項(xiàng)目備案與審核由商務(wù)部、發(fā)改委、外匯管理局三個(gè)部門監(jiān)管。企業(yè)先把資料提交商務(wù)部和發(fā)改委進(jìn)行核準(zhǔn)或備案，商務(wù)部頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》，整體審批企業(yè)境外投資事項(xiàng)；發(fā)改委則出具《境外投資項(xiàng)目備案通知書》。之后，企業(yè)拿著證書到銀行做外匯登記，完成這一系列流程后，方可把資金合規(guī)地打出境。整個(gè)辦理周期通常在2-3個(gè)月。

在備案過程中，企業(yè)需注意投資項(xiàng)目不能涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)，如房地產(chǎn)、酒店、娛樂業(yè)、體育俱樂部等。這些行業(yè)標(biāo)的價(jià)值評估困難，存在較大套利風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管部門持謹(jǐn)慎態(tài)度。對于非敏感行業(yè)，監(jiān)管部門會關(guān)注投資項(xiàng)目對國民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的意義，如能否促進(jìn)出口、獲取具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、帶動優(yōu)勢產(chǎn)能、創(chuàng)造就業(yè)等。

家族辦公室在進(jìn)行境外資產(chǎn)配置辦理ODI境外投資備案時(shí)，要嚴(yán)格按照要求準(zhǔn)備資料，遵循申請流程，確保投資活動合法合規(guī)。舒心企服專業(yè)專注，在辦理ODI境外投資備案方面經(jīng)驗(yàn)豐富，能為家族辦公室提供專業(yè)高效的服務(wù)，助力其順利開展境外資產(chǎn)配置。